利得基金管理有限公司申请设立反馈意见

  • 时间:2021-07-06 18:33  来源:未知   作者:admin   点击:

  根据申请材料,利得资本管理有限公司(以下简称“利得资本”)、苏州海汇投资有限公司(以下简称“苏州海汇”)2019年经审计流动资产主要为应收关联方款项,请就利得资本、苏州海汇

  2、根据申请材料,利得资本是利得科技有限公司(以下简称“利得科技”)的全资子公司;苏州海汇的实际控制人为张亦斌。我们关注到:2019年4月,利得科技被上海证监局出具警示函;2019年9月,苏州海汇实际控制人张亦斌,因存在违规向关联公司提供财务资助和业绩预告、业绩快报信批违规,被深交所采取公开谴责措施。请就利得资本与利得科技、苏州海汇与其实际控制人如何规范基金公司股东行为、防范不当关联交易、如何确保基金公司独立性和财产安全进行详细说明。

  3、根据公开信息,苏州海汇的母公司新海宜科技集团股份有限公司(以下简称新海宜科技)2019年财务报告被会计师事务所出具保留意见,认为公司持续经营能力存在重大不确定性。请就如新海宜科技一旦不能持续经营,对苏州海汇的持续经营影响以及对利得基金股权结构和公司治理稳定性的影响进行详细说明。

  4、根据公开信息,2020年9月,苏州海汇母公司新海宜科技于发布《关于控股股东权益变动的提示性公告》。如审核过程中新海宜科技控制权变更导致利得基金股权结构变化的,须及时向我会报告相关情况。

  5、我们关注到,利得资本所管理的多只私募基金存在延期兑付和涉诉情况。www.690808.com,针对前述情况,请就利得资本是否符合《证券投资基金管理公司管理办法》第七条第六项条件进行论证说明。

  6、我们关注到,利得资本母公司利得科技控制的上海利得基金销售有限公司(以下简称“利得基金销售”)近三年存在被基金业协会暂停私募基金募集业务6个月的自律措施、被相关证监局采取监管措施等负面记录。请就利得资本入股利得基金后如何确保基金公司规范运作进行说明。

  7、根据申请材料,利得基金拟任总经理已届退休(目前年龄61岁),请对其是否具备拟任总经理所需的履职精力进行说明。

  8、根据申请材料,利得科技参控股多家资产管理机构。请提交防范利得基金与利得科技参控股的其他资产管理机构之间可能存在的利益冲突和利益输送相关机制安排。123开奖直播本港台直播开奖马

  9、请提供利得基金销售代销关联方利得基金的基金产品时,如何公平对待其他基金产品的机制安排。

  10、拟设立的“利得基金管理有限公司”与关联方“西部利得基金管理有限公司”名称较为相似,请提供防范名称混同的安排。

  11、请利得资本就履行对利得基金持续补充资本、在公司出现流动性危机时给予流动性支持提供承诺。